美国自2022年10月以来就对中国的芯片出口进行了更为严格的管制，以限制中国购买、制造用于军事用途的高端半导体芯片的能力。不过，有证据显示，层出不穷的幌子公司和蚂蚁搬家式的走私活动，可能让中国获取了足以满足解放军训练军事人工智能(AI)需求的芯片，这让外界对美国的对华芯片禁令的效力产生质疑。有关专家认为，华盛顿应该转换对华半导体禁运思路。

芯片走私层出不穷

美国商务部工业与安全局(BIS)2022年10月7日出台了堪称具有分水岭意义的对华芯片出口管制规定。受到出口管制的就包括美国科技公司英伟达(Nvidia)目前最先进的H100芯片，但是有关的调查显示，中国仍然可以获得这种芯片。

美国新闻网站“信息”(The Information)8月12日的一篇报道透露，中国东部的一家电器企业从马来西亚的一家中间商以1.2亿美元的价格购买了数百台总共包含约2400块这款高端芯片的服务器。报道说，中间商帮助中国买家在马来西亚设立了幌子公司，以此隐藏买家的的实际中国身份。

据《纽约时报》报道，包括中科院附属院校、中山大学在内的许多中国科研机构已经在使用英伟达、超威(AMD)的芯片和其他美国技术，用于研发核武器、鱼雷、图像侦察等军事研究。《纽约时报》和华盛顿非营利组织高级国防研究中心(C4ADS)合作整理的研究显示，十多个与中国政府有关的实体已经通过幌子公司等途径买到了被美国管制的芯片。其中一些实体与中国军方有关联。

《纽约时报》的报道还说，有深圳电子产品商家协助中国买家买到了数百、甚至数千枚被禁运的高端芯片，其中包括H100芯片和同样被禁止对中国实体销售的A100芯片。

另据《华尔街日报》7月的报道，中国通过招募留学人员的方式从海外带货，以每片100美元为酬劳，以蚂蚁搬家的方式让被禁芯片源源不断地流入中国。

华盛顿智库战略与国际研究中心战略科技项目主任詹姆斯·刘易斯(James Lewis)在接受美国之音采访时说，芯片很容易走私，因此把焦点放在它们身上不是一个好主意。

他说：“它们体积小，数量众多，还有一个全球市场。如果你想让芯片不落入人们手中(很困难)，即使是大的人工智能芯片也不是那么大。”

研究：解放军训练AI需要万枚高端芯片

上述美国媒体的报道显示，一些实力雄厚的中国买家通过设立海外幌子公司和与外国中间商合作的方式，单笔交易就能购得动辄高达2千多枚英伟达H100芯片。尽管这些芯片相较英伟达的全球出货量微乎其微，但专家说，如果它们落入中国军方科研单位手中，可能足以满足解放军AI武器研究的算力所需。

英伟达、AMD等美国芯片公司并不单独出售其芯片产品，而是由戴尔(Dell)、超微(SMC)这样的计算机公司包装成AI服务器，以整机方式出售。2023年，英伟达共卖出了376万套图形处理器(GPU)芯片。图形处理器是人工智能训练的主流硬件。

尽管美国对华高端芯片出口管制重重，但漏网之鱼仍有可能满足中国的军事AI研究所需。美国外交关系委员会出版的《外交事务》(Foreign Affairs)网站今年7月发表的一篇文章推算：如果中国军方及其关联单位通过走私方式获得11000块H100芯片(只占该公司2024年预计出货量150万块的0.73%)，中国军方只需一星期的时间就能训练出一个相对先进的AI大语言模型。

军事AI算力所需的芯片数量远低于商业AI产品。例如，美国AI大语言模型GPT-4是在25000个英伟达A100芯片基础上训练的。研究人员还指出，某些军事需求并不需要最先进的AI模型，其所需的高端芯片数量还要更低。

《外交事务》文章作者之一、乔治城大学安全与新兴科技中心数据研究分析师雅各布·费尔德盖斯(Jacob Feldgoise)对美国之音说：“即使对于那些我们看到的规模最大的(AI)模型来说，训练这些模型所需的芯片数量对中国来说也并非完全无法获得。”
他说：“如果我们已经看到的单个订单的(芯片)数量就已上千，我认为这表明，中国至少有足够的这类芯片，让军方……获得它所需要的大量芯片。”

据业界统计，一台包含8个英伟达H100芯片的服务器平均标价38万美元。以此计算，中国最多需投入5.3亿美元，通过走私手段规避美国制裁，购买这些芯片用于军事目的。

目前尚无有关英伟达先进芯片通过各种非法途径进入中国的准确数据，但根据华盛顿智库新美国安全中心的一项分析推算，每年走私进入中国的AI芯片的可能数量为12500块。

此外，中国还可以通过将国产芯片搭配高端芯片的方式，达到训练军事AI的目的。

战略与国际研究中心的刘易斯表示：“经常都有办法用低性能芯片代替高性能芯片，所以你可能买不到顶级的英伟达芯片，但你可以得到足够的低性能芯片来达到合适的效果。中国在这方面并不缺乏资源。”

费尔德盖斯说，对于军事AI开发来说，美国公司出品的高端芯片的好处在于成本低、耗时短，但成本和时间这两项挑战，中国军方都可以找到应对之道。

他说：“最先进的芯片的真正优势是，从长远来看，它们往往是最具成本效益的，因为它们是最节能的，计算和执行操作的速度最快。而且因为它们执行操作更快，它们不仅省钱，还减少了训练大(AI)模型所需的时间。”

“使用不那么先进的芯片，在大多数情况下，你仍然可以最终达到相同的最终状态——也就是相同的训练模型。这只会花费更多，而且需要更长的时间。”

不过费尔德盖斯认为，中国军方将能够在不会大幅增加时间成本的情况下获得他们想要训练的算力和他们想要的模型。

美国管制为何失灵？

法律专家认为，英伟达、AMD这样的芯片大厂普遍积极配合执行美国芯片产品和技术的对华出口禁令，而被禁芯片仍然流入中国，责任在中间商。

安庆国际法律事务所(Akin Gump Strauss Hauer & Feld)国际贸易组的合伙人、前美国商务部主管工业与安全局出口管制事务的助理部长凯文·沃尔夫(Kevin Wolf)在接受美国之音采取时说，“美国公司根本不希望他们的产品流向那些不良的终端用户。”

他强调：“芯片制造商的所有者不对其他人的行为负责，问题在于发送芯片的人。而自出口管制开始以来，规则一直是这样：(违规的)是出口的一方，是负责装运的一方，是合作违反规则的各方。法规中没有任何规定让制造商对其他人对其产品所做的事情负责。”

与此同时，中国实体设立的幌子公司在海内外层出不穷，给美国商务部工业与安全局依据其“实体清单”审批芯片运输的工作带来挑战。

战略与国际研究中心国际商务研究主任威廉·芮恩施(William Reinsch)说，归根结底，出口管制的执行是一个“猫捉老鼠”的游戏。

他对美国之音说：“如果你的公司被列入实体名单，你就在同一条街道上用不同的名字创办一家新公司。”

曾在克林顿政府时期负责美国商务部出口管理事务的芮恩施说，商务部欠缺资源，至今仍以手动的方式逐个排查可疑的出口对象。

他说：“后果就是，他们(美国商务部)总是会落后坏人一两步。他们尽最大努力赶上。但每次他们确认并禁止一个新实体时，有人就会成立另一个实体。”

他建议，美国政府应该增加对工业与安全局的预算，使其能够采购和运用包括人工智能在内的先进技术，减轻人力负担。目前，这个部门的年度预算为1.91亿美元。

美国是否应该转换对华半导体禁运思路

与此同时，美国AI芯片出口管制规定遇到了越来越多的反弹。批评者说，由于外国先进芯片产品被排除在中国市场之外，这给华为等中国科技企业留下了广阔的市场和发展空间。

据《华尔街日报》8月13日报道，华为即将推出可以与英伟达H100相媲美的“昇腾910C”芯片，目前正在测试阶段，预计最早今年十月发货。据报道，字节跳动、百度、中国移动等中国公司是这款芯片的可能买家。

不过，报道援引知情人士的话说，华为目前的芯片生产出现了延误。华为正面临着美国进一步技术出口限制的可能。美国政府可能加大制裁力度，阻止华为获取芯片生产设备零部件和AI硬件中的存储芯片。

战略与国际研究中心的刘易斯建议，美国半导体出口管制措施应该改变思路，允许企业向中国销售芯片，但限制它们出口向中国出售芯片设备和技术。

刘易斯说：“中国还不能制造顶级设备，而这正是制造顶级芯片所需要的。但你可以把芯片卖给他们，以此减少他们打造自主芯片的动力，并帮助我们(美国)自己的制造商。”

不过芮恩施认为，美国对华芯片封锁策略的整体路线不会改变。

他说：“我预计两国都不会改变政策。当然，只要习近平掌管中国，他就会强调中国独立自主。”

他也不认为美国目前的两位总统候选人会改变美国的这一政策。

“因此，显然，在可预见的未来，它会继续下去，”他说。

《纽约时报》星期一报道说，拜登政府正在寻求加强对华芯片限制，而且已起草了新的规定，限制那些使用美国部件或技术制造、可用于制造芯片的机器和软件从一些国家运往中国。该限制还适用于某些类型的半导体。